2020年10月5日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)安全局(BIS)發(fā)布了一項(xiàng)最終規(guī)則，為BIS的《出口管理?xiàng)l例》(EAR)商務(wù)管部管制清單(CCL)添加了六種最近開(kāi)發(fā)或開(kāi)發(fā)中的技術(shù)。

新近管制的技術(shù)包括：

混合增材制造/計(jì)算機(jī)數(shù)控工具;

特定的計(jì)算光刻軟件;

用于為5nm生產(chǎn)精加工晶圓的某些技術(shù);

有限的數(shù)字取證分析工具;

用于監(jiān)測(cè)電信服務(wù)通信的某些軟件;

以及亞軌道飛行器。

根據(jù)《瓦森納協(xié)議》常規(guī)武器和雙重用途產(chǎn)品及技術(shù)出口管制，這些新興技術(shù)受到多邊管制的約束，這是一套牽涉42個(gè)成員國(guó)的國(guó)家出口管制，所有42個(gè)成員國(guó)管制這些新興技術(shù)。該清單還陳述了BIS根據(jù)《出口管制改革法案》(ECRA)和BIS在2018年11月頒布的《公共規(guī)則制定預(yù)先通知》指定新興技術(shù)的法定義務(wù)，該預(yù)先通知指定了對(duì)美國(guó)國(guó)家安全至關(guān)重要的新興技術(shù)。

據(jù)美國(guó)商務(wù)部聲稱，BIS現(xiàn)在已對(duì)37種新興技術(shù)實(shí)施了新的管制措施。除了新指定的六種技術(shù)外，BIS此前還增添了對(duì)下列技術(shù)的管制：

24種化學(xué)武器前體;

離散微波晶體管;

一系列操作軟件;

后量子加密技術(shù);

為用作水聽(tīng)器而設(shè)計(jì)的水下?lián)Q能器;

空中發(fā)射平臺(tái)和地理空間圖像軟件。

受新管制影響最大的幾個(gè)行業(yè)是航空航天、生物技術(shù)、化學(xué)、電子、加密、地理空間圖像和海洋行業(yè)。正如BIS所承諾的那樣，新興技術(shù)是加以嚴(yán)格定義的，幾乎都受到多邊管制的約束。

新興技術(shù)

如下所述，該規(guī)則將一個(gè)新的出口管制分類編號(hào)(ECCN)添加到CCL，并修訂了另外五個(gè)ECCN。

混合增材制造(AM)/計(jì)算機(jī)數(shù)控(CNC)工具受ECCN 2B001管制。該規(guī)則闡明，除車(chē)削、銑削或磨削能力外還擁有增材制造能力的機(jī)床適用于ECCN 2B001。因此，即使增材制造能力添加到設(shè)備中，歸類為ECCN 2B001的機(jī)床仍可能歸類為該ECCN。該規(guī)則不管制一般的增材制造設(shè)備。ECCN 2B001的產(chǎn)品受到國(guó)家安全、核不擴(kuò)散和反恐管制的約束。

為制造極紫外(EUV)掩模而設(shè)計(jì)的計(jì)算光刻軟件添加到ECCN 3D003：ECCN 3D003已擴(kuò)大范圍，涵蓋EUV光刻所需的特定軟件，包括與三維(3D)效應(yīng)、掩模陰影效應(yīng)、光照方向效應(yīng)、遠(yuǎn)距離眩光效應(yīng)、鄰近效應(yīng)、抗蝕劑中的隨機(jī)性效應(yīng)以及源掩模優(yōu)化有關(guān)的軟件。這類軟件是晶圓上做出經(jīng)過(guò)優(yōu)化的光刻膠圖案所需的，受到國(guó)家安全和反恐管制的約束。

用于為5nm生產(chǎn)精加工晶圓的技術(shù)受新的ECCN 3E004的管制：該規(guī)則為CCL添加了ECCN 3E004;ECCN 3E004管制用于生產(chǎn)高端集成電路基板的技術(shù)，它們旨在應(yīng)用于面向5 nm生產(chǎn)的晶圓。受管制技術(shù)包括：對(duì)直徑300 mm的硅晶圓進(jìn)行切片、打磨和拋光以達(dá)到某些標(biāo)準(zhǔn)所需要的技術(shù)，以及盡量減小平坦度(或SFQR)和表面缺陷的技術(shù)以及局部光散射體(LLS)。這些技術(shù)受到國(guó)家安全和反恐管制的約束。

可以規(guī)避計(jì)算機(jī)(或通信設(shè)備)方面的身份驗(yàn)證或授權(quán)控制措施，并提取原始數(shù)據(jù)的數(shù)字取證分析工具添加到ECCN 5A004中：BIS擴(kuò)大了ECCN 5A004的范圍，以管制可以迅速分析設(shè)備并恢復(fù)受保護(hù)信息的硬件，包括通過(guò)破解、操縱、利用及/或繞過(guò)制造商安裝在設(shè)備上的安全措施。這項(xiàng)新的ECCN即5A004.b并非旨在管制提取設(shè)備上不受保護(hù)的數(shù)據(jù)的產(chǎn)品、生產(chǎn)或測(cè)試設(shè)備、系統(tǒng)管理工具或用于零售用途(比如解鎖手機(jī))的工具。相應(yīng)的軟件管制已添加到5D002。這些產(chǎn)品受到國(guó)家安全和反恐管制的約束。

用于通過(guò)偵聽(tīng)接口來(lái)監(jiān)測(cè)和分析從電信服務(wù)提供商處獲得的通信和元數(shù)據(jù)的軟件添加到ECCN 5D001：BIS添加了ECCN 5D001.e，這涵蓋專門(mén)經(jīng)過(guò)設(shè)計(jì)或修改，供執(zhí)法部門(mén)用于分析從偵聽(tīng)接口獲取的通信內(nèi)容或元數(shù)據(jù)。該軟件必須提供以下兩種功能：1)基于硬選擇器，使用“偵聽(tīng)接口”對(duì)從通信服務(wù)提供商獲取的通信內(nèi)容或元數(shù)據(jù)執(zhí)行搜索;以及2)根據(jù)搜索通信內(nèi)容或元數(shù)據(jù)的結(jié)果，映射關(guān)系網(wǎng)絡(luò)或跟蹤針對(duì)性個(gè)人的活動(dòng)。這項(xiàng)新內(nèi)容并不管制網(wǎng)絡(luò)管理工具或銀行軟件。軟件受到國(guó)家安全和反恐管制的約束。

亞軌道飛行器添加到ECCN 9A004.h：BIS已將亞軌道飛行器添加到了以前應(yīng)用于CCL第9類中的太空發(fā)射器和“航天器”的管制。亞軌道飛行器旨在在平流層上方運(yùn)行，不完成軌道就降落在地球上。因此，它并不符合“航天器”的定義，“航天器”僅限于衛(wèi)星和太空探測(cè)器。飛行器受到國(guó)家安全、區(qū)域穩(wěn)定和反恐管制的約束。

對(duì)外國(guó)投資美國(guó)企業(yè)帶來(lái)的影響

除了對(duì)于確保遵守出口管制法規(guī)(包括涉及外國(guó)人在美國(guó)開(kāi)發(fā)這些技術(shù)的法規(guī))很重要之外，發(fā)布新的管制技術(shù)名單對(duì)于確定是否需要向美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)(CFIUS)提交申請(qǐng)也很重要。任何美國(guó)企業(yè)只要設(shè)計(jì)、測(cè)試、制造、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)或制造任何新管制的產(chǎn)品，并接受外國(guó)投資，都必須向CFIUS提交強(qiáng)制性備案，這與這家美國(guó)企業(yè)是否出口受管制產(chǎn)品無(wú)關(guān)。如果未提交強(qiáng)制性備案，可能會(huì)受到重罰。因此，這點(diǎn)至關(guān)重要：任何可能直接或間接接受任何外國(guó)投資的美國(guó)企業(yè)必須驗(yàn)證其產(chǎn)品、軟件和技術(shù)的出口分類，并確保外國(guó)投資(包括少數(shù)股權(quán))是否需要向CFIUS提交強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性備案文件。